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盐城法院知识产权审判二十周年调研报告
2018/10/18 阅读次数:0

 

盐城院知识产权审判二十调研报告

1998-2017

盐城市中级人民法院民三庭课题组[1]

 

前言

创新是引领发展的第一动力,是建设现代化经济体系的战略支撑,党的十九大指出,要加快建设创新型国家,强化知识产权创造、保护、运用。2018410日,习近平主席在博鳌亚洲论坛年会开幕式的主旨演讲中强调,加强知识产权保护是完善产权保护制度最重要的内容,也是提高中国经济竞争力最大的激励。知识产权保护是激励创新的基本手段,是创新原动力的基本保障,是国际竞争力的核心要素。人民法院知识产权审判工作,事关创新驱动发展战略实施,事关经济社会文化发展繁荣,事关国内国际两个大局,对于建设知识产权强国和世界科技强国具有重要意义。

盐城市委市政府提出,要强化创新驱动,培育发展新动能,创建国家创新型城市和知识产权示范城市。从盐城发展的情况看,随着我市科技创新驱动的持续深入推进,拥有自主知识产权的高新技术企业不断涌现,区域性创新中心正在形成,并具备了一定的竞争优势,伴随而来对知识产权保护的需求也在不断增加。通过更加有力的知识产权司法保护,大力推进大众创业、万众创新,加快培育和催生发展新动能,促进高质量发展,是全市法院知识产权审判工作面临的重要任务。

19982月,盐城中院继南京中院后,成立全省第二家专业审判庭,集中管辖审理全市一审知识产权案件;2012年、2013年,经最高人民法院批准,大丰、亭湖法院先后获得知识产权案件审判管辖权,知识产权审判组织架构和工作推进处于苏北领先位置。201612月,盐城中院在盐城国家高新区成立盐城知识产权司法保护中心,充分发挥巡回审判、咨询服务业务培训、诉调对接、法治宣传五大能,努力为高新区推进以科技创新为核心的全面创新提供优质司法服务。多年来,在市委坚强领导、省法院有力指导下,在市人大、市政府、市政协以及社会各界的关心支持与监督下,盐城法院认真贯彻党的十八大、十九大及省委、市委历次党代会精神,全面落实司法主导、严格保护、分类施策、比例协调的司法政策,充分发挥知识产权审判职能,依法、公正、高效审理各类知识产权案件,全面提升知识产权司法保护水平,为促进盐城创新驱动发展作出了积极的贡献。

知识产权案件的审理情况在一定程度上是经济社会发展尤其是创新驱动发展的晴雨表。本调研报告以盐城法院1998年至2017年二十年知识产权审判实践为背景,对知识产权案件的基本特点趋势和案件审理中所反映的制约我市创新发展的突出问题及成因进行深入地梳理、剖析与总结,并力求对我市加强知识产权保护、促进创新驱动发展提出有价值的对策建议。希望以本调研报告为载体,增强知识产权经济管理、行政执法与司法保护的有效沟通与衔接,以此进一步规范市场经济秩序,提升我市技术创新成果和品牌保护水平,增强社会公众尊重他人知识产权观念,形成盐城地区知识产权保护辐射效应,为盐城实施创新驱动发展战略、创建国家创新型城市和知识产权示范城市、实现高质量发展提供有力的司法保障。

一、20年来盐城法院知识产权案件特点趋势

(一)知识产权案件迅猛增长

随着我市经济社会的飞速发展盐城法受理的知识产权案件呈现不断增长的趋势。19982盐城中院获得知识产权审判管辖权20171230盐城法院共受理知识产权案件2199件,其中市中院受理1948包括一审案件1911件,二审案件37件;大丰法院2012年取得知识产权审判管辖权受理97件;亭湖法院2013年取得知识产权审判管辖权受理154(可见图1具体可分为三个阶段:一是缓慢增长期知识产权审判庭成立之初,知识产权案件数量很少,19989件,199913件,2000182006案件受理数均在几件到十几件之间徘徊二是快速增长期:2006年之后,知识产权案件数量逐年快速增长,200734件,200845件,200996直至2012年达到顶峰,案件受理数为337件。三是平稳发展期:2013年以后,案件受理数出现较大回落,2014年以后再次出现反弹2015214件,2016209件,2017205201816190件。

以上态势表明随着2008《国家知识产权战略纲要》颁布,知识产权工作上升到国家战略层面,我市知识产权拥有量的提升、社会公众知识产权维权意识的增强知识产权矛盾纠纷的激发等因素叠加促使法院受理的知识产权案件得以连续多年的快速增长;在经历速增长后,随着我国经济发展方式转变,经济增速放缓,我市经济进入转型深化期,同时国家和省市一系列鼓励创新的政策出台,刺激了市场主体更多注重创新,从而在一定程度上扭转了知识产权案件高发的趋势。

 120年来盐城法院知识产权案件受理情况

(二)知识产权民事案件为主体,调解撤诉率较高

20年来受理的2199知识产权案件中,民事案件2121件,占96%;刑事案件77件,占4%反映知识产权案件主要为财产侵权类案件,一般达不到刑事处罚标准;行政案件仅有1件,一定程度上反映我市知识产权行政执法规范化程度较高(见图2。共审结知识产权案件1964件,结案率为89%,调解、撤诉率为49%,平均审理天数为83天,一审案件服判息诉率为99.4%反映我市法知识产权审判质保持良性运行态势

220年来盐城法院知识产权刑事、民事、行政案件占比情况

(三)知识产权刑事案件总体稳定,共同犯罪案件居多

2009年开展知识产权审判刑事、民事、行政三合一改革试点工作以来,我市法院受理的知识产权刑事案件逐年增加,2015年以后有所回落,但总体较为稳定,每年保持在几件至十几件不等(见图3。共审理知识产权刑事案件77件,审结76件。从案件类型分布看,主要集中在商标权犯罪和著作权犯罪。其中,假冒注册商标罪38件,占49%;销售假冒注册商标的商品罪24件,占31%;非法制造注册商标标识罪1件,占1%;销售假冒注册商标标识罪1件,占1%侵犯著作权罪11件,占15%;侵犯商业秘密罪2件,占3%(见图4

  320年来盐城法院知识产权刑事案件受理情况(件)

 

420年来盐城法院知识产权刑事案件构成情况

从被告人人数看,共同犯罪案件35,占全部知识产权刑事案件的45%并出现了家族化、规模化、组织化的特征,甚至出现了产供销一条龙服务。如陈昌富等6人生产、销售假冒白酒一案中,4名被告人犯假冒注册商标罪,2名被告人犯销售假冒注册商标的商品罪。

知识产权侵权类案件较多,权属和合同类案件较少

在受理的2121知识产权民事案件中,侵权类1972件,占93%;合同类84件,占4%;权属类63件,占3%(见图5

520年来盐城法院知识产权民事案件构成情况

因专利、商标、著作权等知识产权权属及流转过程中生的涉诉矛盾纠纷较少一定程度上反映了我市企业及个人知识产权拥有量仍然、技术含金量及品牌影响力不足因而进入诉讼的相关案件少,另一方面也反映我市知识产权转让、许可使用等商业化用程度仍然不高

(五)侵犯商标权、著作权纠纷案件占主导地位

受理的1972知识产权侵权类案件中,侵犯商标权纠纷案件占54%,侵犯专利权纠纷案件占17%,侵犯著作权纠纷案件占28%,不正当竞争纠纷案件1%

   

图表620年来盐城法院知识产权侵权类案件构成情况

以上表明随着企业创造和保护自主品牌意识的明显增强,我市涉及商业标志的争议越来越多侵犯著作权案件增长迅速,表明版权保护已经超出传统的文化意义而更多地向经济意义拓展。同时,随着市场竞争程度的日益激烈和商业行为模式的多样化,不正当竞争行为在我市也逐步显现

专利权纠纷案件数量不多科技含量较高的发明专利纠纷案件

2008627,盐城中院获得一审专利案件管辖权,成为苏北首家获得专利纠纷案件管辖权的法院;201712月份,专利、技术合同、计算机软件等技术类案件归南京知识产权法庭管辖,盐城中院不再审理技术类案件。自2008715开始受理专利案件以来,共受理专利案件239件。较之商标权、著作权案件,专利权案件近年来一直保持较为平稳态势,主要原因是专利案件技术性强、取证难度大,难以形成大规模维权态势。在专利侵权类案件中,侵犯实用新型专利权纠纷案件占35%,侵犯外观设计专利权纠纷案件占47%创造性最为突出的发明专利纠纷案件仅占18%,表明现阶段专利侵权纠纷仍集中在科技含量较低的领域(见图7

 720年来盐城法院专利侵权类案件构成情况

商业维权拉网式诉讼居高不下

近年来,由于制假源头缺乏有效制约,且侵权行为涉及面广、屡禁不止,权利人一改传统的维权模式,采取商业维权模式,通过授权专业知识产权维权机构进行拉网式诉讼,使得批量维权案件数剧增。类批量维权案件通常是针对销售商、经营者提起诉讼,涉及社会生活的方方面面。在商标权领域,涉及红双喜羽毛球、拉芳洗发水、立邦漆、洋河蓝色经典白酒、五粮液白酒、英雄墨水、中华铅笔、三环锁等诸多驰名商标案件;在著作权领域,如网吧播放电影,网站在线播放电影,喜羊羊熊大等动画形象用于文具等用品上KTV播放歌曲,网站使用他人摄影作品等;在专利权领域,涉及艾克赛尔公司的栅栏专利、邱则有专利、玻璃图案外观设计等。

820年来盐城法院批量知识产案件统计表

新类型案件不断涌现,涉网络知识产权案件较为突出

受理涉网络知识产权案件270件,表现为:从网上下载图片等作品侵犯网络著作的案件较多;其次为电子商务平台商标侵权案件,如涉及淘宝网京东商城网店侵犯商标权案。可以预见,随着互联网经济的迅猛发展,在未来相当长的时期内,涉网络知识产权案件数量仍有一定的增长空间

           9 20年来盐城法院涉网络知识产权案件受理情况

(九)涉外知识产权案件逐步

共受理涉外、涉港澳台知识产权案件39其中涉外专利权案件3涉外商标权案件34涉外著作权案件2件。从原告所属国家和地区来看彪马欧洲公司(PUMA SE德国企业在我市提起诉讼的商标权侵权案件50%其次为法国拉法基、米其林公司在我市提起诉讼的商标权侵权案件22%,美、澳、瑞以及我国香港、台湾地区企业也在我市提起一些知识产权维权诉讼(见图10。这一情况表明,随着我市对外经济技术交往的扩大,侵犯涉外知识产权现象也在我市逐步

1020年来盐城法院涉外、涉港澳台知识产权案件占比情况

知识产权案件审理中反映的突出问题因分析

(一)本土企业自主创新能力不足搭便车傍名牌大量存在近年来审理的案件看,盐城企业或个人为被告的案件占全部知识产权案件90%以上,盐城本地企业或个人使用外地知识产权,特别是使用与外地企业相同或相似的商业标识、将外地企业注册商标作为企业名称使用,或者使用与外地企业商品包装装潢相似包装的案件层出不穷。受理的全部知识产权案件中涉及盐城本地知识产权案件16%,其中涉及盐城本地专利权的案件为9%涉及盐城本地著作权的案件37件,占比2%涉及盐城本地商标权的案件仅集中射阳大米双灯少数几个知名商标这固然与知识产权案件一般由被告所在地或侵权行为地法院管辖有关,但在一定程度上反映了盐城本地企业对知识产权的创造和运用能力仍然存在不足,拥有的知识产权数量、质量及品牌影响力亟待提升

(二)本土企业自主品牌保护意识不强知识产权维权力度亟需加大一方面,部分企业没有品牌意识或者品牌意识不强,不商标保护不少企业往往缺少专门的维权机构,在发现侵权行为后,很少提起民事诉讼,维权力度存在不足。另一方面,我市拥有大量高新技企业和科研机构,近几年专利拥有量不断攀升,但专利案件、涉技术类案件一直处于比较平稳的态势,没有出现较大增长。维权主体主要是国外或外地企业,特别是在创新含量最高的发明专利案件中,多为外国企业在盐城提起的诉讼,究其原因,除了上分析的诉讼管辖、本土企业自主创新能力不足等因素本土企业维权能力不强或怠于维权也是一个重要因

)企业普遍忽视对知识产权成果事前管理从法院审理的案件看,由于知识产权的无形性,一旦被侵犯,企业损失的往往是竞争优势和市场份额,仅仅通过赔偿难以达到救济目的。而企业在日常经营中往往忽视对智力成果的事前管理。如专利申请最重要的是为自己具有核心市场竞争力的产品设定保护,因此申请专利时应尽可能形成完整的专利保护体系,但许多企业或相关权利人在专利申请过程中,更加注重的是申请的数量以及能否最快地获得授权,常常忽视专利体系的布局和专利文献的撰写,导致专利保护范围过窄,核心技术在诉讼中难以获得周延的保护,甚至导致专利无效。

(四)因员工跳槽引发的商业秘密流失、专利权属转移现象突出在商业秘密案件中,80%以上缘于企业职工的离职,专利权属纠纷对簿公堂的也往往是企业与前雇员。如果企业前期没有做好相关保密措施,没有对权利归属作出明确约定,极可能导致智力成果的流失。在审理的商业秘密案件中,企业维权胜诉比例远低于败诉,原因在于:1.商业秘密是一种特殊的知识产权,它的权利内容和权利边界需要通过司法审查加以明确,权利人难以在诉讼之前有准确的预判;2.侵犯商业秘密的手段越发呈现高科技化趋势,对侵权行为的取证难度不断增大。

个体零售业服务业成为侵犯知识产权灾区近年来,商业性大规模维权案件不断出现,专业维权机构通常对某一地区涉嫌侵权的经营者进行地毯式公证取证,少则几十家,多则上百家。而被告90%以上为个体工商户、小型超市等终端零售者,涉及上游的生产者、批发商少之又少。小商品经营者常常因知识产权保护意识不强,而成为此类维权的重点打击对象,甚至成为多个不同权利人的维权对象。在诉讼中,由于进货渠道不规范,举证能力差,更加使其处于被动地位,往往会承担赔偿责任,这对于准入门槛低的小商品经营者来讲,会对其经营产生严重影响

著作权人风险防范意识薄弱,文化产业发展有待规范引导。一方面著作权风险防范意识薄弱。许多著作权人怠于进行著作权登记,又不重视对创作原始资料的留存,常常导致诉讼中无法证明其权属的存在。在合作作品、职务作品等纠纷中也常出现因权属约定混乱,导致无法判断真正权利人的情况广告、图文制作、网站建设、文化传播等行业原创作品较少,拿来主义现象突出另一方面,文化产业的发展缺乏规范引导。如目前我市卡拉OK娱乐场所尚未成立独立的行业协会。卡拉OK行业对行业协会的需求,既体现在日常经营活动中,也体现在诉讼中。在被诉后,大部分经营者反映其愿意支付使用费,但没有行业协会牵头,交费无门,单独找著作权集体管理组织谈判费用又过高。

关于加强知识产权保护促进盐城创新发展的对策建议

(一)加大自主知识产权扶持力度,提升企业自主创新能力

20年来我市法院审理的知识产权案件来看,本地一些企业的经济发展模式还依赖于低端的模仿,甚至完全抄袭、仿冒他人智力成果,这样不仅使企业面临着知识产权诉讼风险,而且直接影响着企业在未来发展中的自身定位和市场竞争力。因此,一方面企业应加强自身转型升级,依靠自主知识产权,才是企业发展的长远之道。另一方面政府应加大知识产权扶持力度:一是完善知识产权优惠政策。将对企业自主知识产权的激励措施纳入到政府制度文件里面,使政策扶持惠及知识产权领域的各个层面促进自主知识产权和自主品牌的创造,大力培育发展知识产权密集型产业。二是建立各类公共服务平台。政府部门应加强研判,出台相关奖励政策,引导及鼓励知识产权服务机构和各类公共平台的建立, 整合现有资源,形成集专利、商标、著作权等知识产权保护服务于一体,包括审查、代理、培训、咨询、法律服务、融资、托管等较为全面的知识产权服务产业链。三是帮助企业积极维护自身合法权益。加大对中小微企业知识产权扶持力度,设立知识产权专项维权资金,提供免费咨询服务,就侵权行为提供调查、取证、司法鉴定服务,为企业培训相关专业管理人员,以弥补成长型企业初创阶段知识产权自身保护不足的短板。

(二)加强小商品市场知识产权的监督和

首先,加大对小商品市场和个体服务业的行政执法检查力度。对知识产权侵权案件频发的小商品批发市场及个体工商户集中区域采取定期巡查、不定期抽查等方式,重点检查品质量、进货渠道、主体资格等内容对价格明显偏低的知名品牌销售,应当主动审查商品来源一旦发现问题应依法及时作出处理,加大对制假售假、傍名行为的经济处罚力度,使侵权者得不偿失、不敢再犯。其二,市场开办方行业组织等有关部门应加强对个体工商户的教育、引导及监管加强对其知识产权法律法规的宣传和经营法律风险的提示,为其规范利用知识产权成果提供服务和便利。其三,人民法院应积极延伸司法服务,通过案件回访、巡回审判、司法服务点工作机制,加强与个体工商户的沟通联系以案释法,促进依法经营,预防和减少侵权纠纷的发生。

(三)强化著作权意识和管理引导文化产业健康发展

一方面,应强著作权风险防范意识。针对著作权作品完成后即自动取得的特点著作权人应注意保留作品创作的原始证据,如作品的底稿、原件等,并善于利用著作权登记、公证保全方式固定权属证据企业或个人对合作作品、职务作品应当书面约定其著作权归属及使用方式,避免日后发生争议;加强对广告、图文制作、网站建设、文化传播等行业从业者、企业负责人知识产权法律知识的教育培训经培训合格后方可上岗存在著作权侵权行为的应视情采取取消从业资格、停业整顿、吊销营业执照等处罚措施另一方面,应加强对著作权的行业协会建设和管理。卡拉OK行业可以成立行业协会行业协会和行政主管部门都可以作为牵头单位,明确专门机构在经营者与音乐作品著作权集体管理组织之间牵线搭桥,协调相关事项,实现版权收费和授权的正常沟通与协作。

(四)积极应对互联网经济发展中的知识产权保护

企业应当建立细致有效的知识产权内部管理制度,当发现其知识产权在网络上受到侵害时,依法及时向行政执法或司法机关寻求救济,同时在第一时间固定证据,如及时备好合同文本、保密协议等书证,收集好电子证据、网络证据等,做好对侵权内容的公证、鉴定等。政府相关部门应加强和规范网站管理,如在网络空间中建立起知识产权行政执法体系,加大网络空间知识产权行政执法力度,构建行政执法部门与大型互联网平台机构的深度合作机制,依法及时处理各类涉网络知识产权案件

(五)大力推进知识产权审判领域改革创新

认真贯彻落实中央办公厅、国务院办公厅《关于加强知识产权审判领域改革若干问题的意见》,着力解决制约知识产权审判工作的瓶颈性、根本性问题。完善证据保全制度,适当加大人民法院依职权调查取证力度,合理分配举证责任,着力破解知识产权权利人举证难问题。建立以尊重知识产权、鼓励创新运用为导向,以实现知识产权市场价值为指引,以补偿为主、惩罚为主的侵权损害司法认定机制,依法加大对重复侵权、恶意侵权、源头侵权行为的赔偿力度,让侵权者付出沉重代价,着力解决知识产权侵权诉讼赔偿低问题大力推进案件繁简分流,落实简案负责制,充分利用庭前调解、诉调对接、电子送达、要素式审理等手段解决纠纷,切实增强知识产权司法救济的便民性和时效性,着力破解知识产权案件审理周期长问题。加强知识产权审判队伍建设,优化人员配置,完善审判团队协同办案机制,强化主审法官和合议庭负责制,积极引入人民陪审员参与案件审理,完善法院专门审判机构之间的业务交流和培训机制进一步激发知识产权审判队伍的积极性、主动性和创造性

(六)积极构建知识产权刑事司法与行政执法衔接新机制

加强公、检、法以及工商、版权、专利等知识产权司法、行政执法部门的沟通协作,进一步完善联席会议制度,建立知识产权侵权纠纷行政调解前置、调解协议司法确认及证据互认制度,规范和加强侵犯知识产权犯罪案件的移送立案查处工作,构建知识产权行政管理、司法保护、行业引导三位一体协作模式,协同解决各类知识产权纠纷,推动双轨制保护模式不断优化。设立知识产权信息查询制度,通过公共平台查询企业知识产权守法和违法档案信息,促进企业诚信体系的建立。

(七)加强知识产权宣传,提高全社会知识产权保护意识

知识产权保护现状不容乐观,社会公众的知识产权意识不强是一个重要原因。对此,政府及相关部门、司法机关应进一步加大知识产权宣传力度,定期深入企业、社区、学校等单位,开展全方位深层次的宣传活动,不仅应宣传国家知识产权法律法规和基本知识,还应宣传知识产权不同领域的专业知识;不仅应增强知识产权权利人的自我保护意识,还应增强企业及社会公众对他人知识产权的尊重和保护意识,把宣传普及提升到传播以尊重知识,崇尚创新,诚信守法为核心理念的知识产权文化层面,努力形成全社会尊重和保护知识产权的浓厚氛围

(责任编辑:周永军)

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[1]  课题组负责人:李悦,成员:许雪峰、贾娟、李丹丹、周雷

 

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